近日，中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示，知名牛散屠文斌被重罚。证监会认定屠文斌所控制的账户组资金优势显著，其通过连续交易、拉抬股价、大额封涨停、虚假报撤等手法操纵多只股票价格，违法所得共计3627.33万元，构成了操纵证券市场的行为，罚没总金额近7700万元。值得注意的是，在8年前，屠文斌因违规短线交易被证监会处罚。屠文斌是谁？其违规行为具有哪些特征？监管对于操纵市场行为的打击力度如何？北京青年报记者对此做出解读。
涉案期间违法所得共计3627.33万元
该决定书显示，根据相关询问笔录、账户资金来源、交易设备信息，屠文斌控制使用“屠文斌”普通证券账户、信用证券账户以及多个他人账户（以下简称“账户组”）。涉案期间，屠文斌所控制的账户组资金优势显著，其通过连续交易、拉抬股价、大额封涨停、虚假报撤等手法操纵多只股票价格，违法所得共计3627.33万元。监管部门认定，屠文斌的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第四项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。
展开剩余79%决定书显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条，中国证监会决定：一、针对屠文斌违法所得30万元以上的相关操纵行为，共没收违法所得3485.62万元，并处以3485.62万元罚款；二、针对屠文斌违法所得不足30万元的相关操纵行为，共没收违法所得141.71万元，并处以400万元罚款；三、针对屠文斌无违法所得的相关操纵行为，共处以180万元罚款。据计算，上述被罚没的总金额近7700万元。
违规售卖股票屠文斌曾被罚没10万
早在2017年，中国证监会吉林监管局曾发布一份行政处罚决定书。该决定书显示，2015年5月15日，屠文斌控制“施某庆”账户持有上市公司长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称“奥普光电”）股票603.25万股，占奥普光电总股本的5.03%。2015年5月20日至2015年6月25日期间，屠文斌控制“施某庆”账户买入奥普光电股票56.81万股，成交金额4995.71万元；2015年7月1日，屠文斌控制“施某庆”账户卖出奥普光电股票20.43万股，成交金额1534.40万元。
吉林监管局认为，屠文斌的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条第一款“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制”的规定，构成了《中华人民共和国证券法》第一百九十五条规定的违法行为。
根据屠文斌违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第一百九十五条的规定，吉林监管局决定：对屠文斌给予警告，并处以10万元罚款。
彼时，屠文斌通过奥普光电表示，接受上述行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼，并将积极配合执行行政处罚决定。
屠文斌是谁？
在A股龙虎榜游资席位中，中国银河证券上海杨浦区靖宇东路证券营业部被外界认为是屠文斌的席位，该席位操作凶悍，曾经多次出现在A股多只个股的龙虎榜中。值得注意的是，屠文斌通常与另一个账户“施玉庆”同时出现，二人为夫妻关系。此前，在2022年，屠文斌与施玉庆因共同举牌A股公司宝馨科技而被业内了解。
公开资料显示，屠文斌出生于1971年，施玉庆出生于1972年，两人为夫妻关系，住所位于浙江省宁波市鄞州区四明东路。上海证券报曾报道，屠文斌属于“闷声发大财”一类的牛散。
2022年7月，宝馨科技披露简式权益变动报告书，屠文斌、施玉庆夫妇合计持有公司股份达到2771万股，持股比例达到5%以上。屠文斌称“坚定不移地看好和持有宝馨科技”，并计划未来12个月内继续增持上市公司股份。
不过，在2023年5月，屠文斌、施玉庆夫妇将在宝馨科技的持股降低到5%以下；在2024年年报中，还能看到屠文斌持有宝馨科技0.43%的股份，而在2025年一季报中，屠文斌已从宝馨科技的前十大股东中消失。
截至今年一季报，屠文斌位列乾照光电及荣科科技十大股东。荣科科技一季报显示，十大流通股东中3位股东新进，3位股东退出，4位股东增持。在新进的前十大流通3位股东中，目前施玉庆持有145.4万股荣科科技的股份，市值2300万元左右。而屠施恩或与屠文斌、施玉庆存在关联，持股存在高度重合，三人均为乾照光电前十大股东，目前屠施恩持有215.68万股荣科科技的股份。
监管：严惩操纵市场行为
根据证监会今年5月份发布的《2024年中国证监会执法情况综述》，2024年，证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度，集中力量精准打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等投资者最关切、最痛恨、最不能容忍的违法违规行为，通过“抓重点、办大案、树导向”，引导市场主体诚实守信、合规经营，切实维护资本市场秩序和投资者权益。
证监会严惩操纵市场行为，维护市场秩序。证监会强调，操纵市场行为通过扭曲交易价格来“骗取”广大投资者“接盘”，实质是对不特定投资者的“欺诈”，必须严厉打击。比如，张某实际控制99人名下109个证券账户，通过连续交易、对倒交易等手段影响“华英农业”交易价格和交易量，致使“华英农业”股价大幅偏离板块综合指数和行业指数，被罚没2.66亿元。又如，张某平共控制66个账户，通过连续交易、虚假申报、对倒交易等手段，在短时间内操纵11只股票交易价格和交易量，误导投资者跟进买入后快速卖出牟利，被罚没8,340万元。此外，严厉整饬利用资金优势操纵小众投资品种的违法乱象，对张某操纵31只LOF基金产品违法行为罚没460余万元。
证监会将坚决贯彻落实相关部署，紧扣“防风险、强监管、促高质量发展”工作主线，不断提升执法能力和办案质效，用好用足法律法规赋予的执法手段，快、准、狠打击证券期货违法违规，切实维护投资者合法权益，为建设高质量资本市场提供有力法治保障。
文/北京青年报记者 朱开云
编辑/李涛
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